Главная » В курсе » Золотые правила трейдера – 25 основ успешного трейдинга

Золотые правила трейдера – 25 основ успешного трейдинга

Основные правила, которые должен соблюдать каждый трейдер. Золотые правила торговли на биржах для успешной торговли. Каких принципов придерживаются профессионалы.

основные правила которые должен соблюдать каждый трейдер

На пути к успеху каждый из новичков совершает ошибки, преодолевает их, разрабатывает собственные правила успешного трейдера. Несмотря на то, что на финансовых рынках зарабатывают тысячи спекулянтов их истории похожи друг на друга. Это позволяет сформулировать основные правила трейдера – набор рекомендаций, соблюдение которых повышает шансы на успех. Ниже кратко описываются правила трейдеров для успешной торговли, каждое из них проверено практикой.


Слив депозита – не катастрофа

Каждый трейдер сливал хотя бы один депозит, новичкам сложно контролировать эмоции, что и приводит к потере капитала. Но это не катастрофа и не повод отказываться от торговли в целом. Слитый депозит – скорее основание для работы над ошибками и новой попытки погрузиться в торговлю, это первое правило, которое должен уяснить новичок.

Показателен пример Виктора Нидерхоффера (Victor Niederhoffer). В конце 60-х годов прошлого века он произвел фурор своей работой на тему неслучайного колебания цен акций. Но в конце 90-х годов Нидерхоффер потерял все деньги, ему даже пришлось закладывать жилье и продавать серебро, чтобы расплатиться с кредиторами.

Это не сокрушило Виктора, в будущем он возглавил инвестфонд Matador Fund Ltd. Даже в случае неудач в трейдинге лучше следовать примеру Виктора и не опускать руки при неудачах.

К трейдингу нужно относиться как к бизнесу, а не как к хобби

По значимости это второе правило среди перечисленных. Отношение к торговле на финансовых рынках – не пустой звук, от этого напрямую зависят действия, предпринимаемые трейдером. Поверхностное отношение к торговле – синоним легкомысленных, необдуманных решений, а эмоциональная торговля гарантирует нестабильность результатов.

Торговля на финансовых рынках – полноценная работа, ее нужно воспринимать как бизнес. Подобное отношение гарантирует взвешенные решения и серьезный подход к торговле в целом.

В бизнесе все решения тщательно взвешиваются. То же должно происходить и в торговле, каждый шаг подкрепляется анализом. Бессистемная торговля – тупиковый путь, единственное, на что можно рассчитывать – слив депозита.

Трейдер должен быть гибким

Под гибкостью понимается умение подстраиваться под обстоятельства. Трейдер может попытаться диктовать условия рынку, но в этом нет смысла – рынок не заметит этих попыток. Объемы слишком велики, чтобы один спекулянт мог контролировать ситуацию. Такие примеры есть в истории, например, атака Сороса на британский фунт, но это скорее исключение. Рядовые участники торгов на это неспособны.

Это третье правило по значимости. Трейдер должен с самого начала карьеры понимать, что его удел – пользоваться теми возможностями, которые дает рынок. Также он должен быть готовым к тому, что стратегия может перестать работать. В этом и заключается гибкость, не нужно пытаться подчинить себе рынок.

Запрещено торговать на заемные деньги

Проблема стартового капитала стоит достаточно остро для большинства трейдеров. Брокеры позволяют зарабатывать со счетом даже в $100-$300, но рассчитывать на солидный профит при таких стартовых условиях не стоит. При соблюдении манименеджмента месячный заработок вряд ли превысит $100.

Возникает соблазн занять деньги для торговли, но это слишком рискованный шаг. Показателен пример Джека Швагера (Jack Schwager), в начале своей карьеры он делал сотни верных прогнозов, но затем за счет одной ошибки потерял $2000 на короткой позиции по хлопку. Деньги были не его, брат Швагера открыл счет на свое имя, а Джек выступал в роли консультанта. Это не стало проблемой, но неизвестно как развивались бы события, если бы сумма была больше, а в роли кредитора выступил не брат, а банк или частное лицо.

Проблему стартового капитала лучше решать за счет привлечения инвесторов, например, через ПАММ-сервисы или иными путями. Это реальный шанс на заработок, уже есть ПАММы, чьи авторы привлекли в управление миллионы долларов.

На трейдинг отводится меньшая часть капитала

Новичок должен критически оценивать свои шансы и исходить из того, что трейдинг, возможно, не станет основным источником дохода для него. Желательно направлять в торговлю порядка 20-30% от выделенного для инвестирования капитала. Этой тактики придерживался Ларри Вильямс (Larry Williams) и это дало плоды.

Оставшиеся деньги направляются в более консервативные направления. Например, создается долгосрочный инвестпортфель из акций ETF фондов, также деньги можно вложить в казначейские облигации.

Нужно избегать непонятных ситуаций

Точки входа, цели и риски должны быть четко прогнозируемыми. Это можно записать в главные правила трейдера, работающего на любом рынке. Если есть ощущение, что рынок ведет себя странно, повышается вероятность потерь, лучше подстраховаться и закрыть открытые позиции или хотя бы снизить риски, перенеся стоп-лоссы в безубыток.

Этого правила придерживался Брюс Ковнер (Bruce Kovner), к рекомендациям трейдера такого калибра стоит прислушаться. Он и сам придерживается этой тактики. Брюс отмечал, что предпочитает закрывать позиции, если возникает ощущение, что происходящее выходит из-под контроля.

Трейдер должен уметь ждать, чтобы выгодно войти в рынок

Это правило лучше всего сформулировал Джим Роджерс (Jim Rogers). Капитал Роджерса исчисляется сотнями миллионов долларов, в прошлом он и небезызвестный Сорос основал инвестфонд Quantum Fund.

Джим Роджерс – в большей степени инвестор, а не трейдер, он удерживает позиции годами, но его подход применим и к активному трейдингу. Он предпочитает ничего не делать до тех пор, пока не сложатся идеальные условия для входа в рынок.

Билл Липшиц (Bill Lipschutz), один из трейдеров-миллионеров, говорил, что из 250 заключенных сделок лишь по 2-3 гарантирован убыток. Результат по остальным зависит в большей степени от трейдера.

Это логично – лучше не потерять деньги чем торговать по сомнительным сигналам с высоким риском. Рынки всегда дают возможности для торговли, нужно лишь уметь ждать.

Прибыльной может быть только системная торговля

Еще одно основное правило трейдера – работа только по торговой системе. Бессистемный трейдинг обречен на провал, он может показывать результат лишь на коротких отрезках истории. В мире нет ни одного трейдера, который бы мог годами торговать наугад, полагаясь лишь на интуицию.

Под системной торговлей понимается четкая формализация всех этапов торговли. Начиная с подбора точки входа и заканчивая моментом фиксации прибыли. Рабочая стратегия – залог успеха в трейдинге.

Контроль эмоций не менее важен чем торговая стратегия

Все без исключения знаменитые трейдеры подчеркивают важность психологической составляющей. Об этом говорил и Александ Элдер, и Уорренн Баффетт (Warren Buffett), и Джордж Сорос (George Soros). Психология определяет и отношение к рынку в целом, и способность трейдера соблюдать правила торговой системы.

Навыки самоконтроля сложно развить, но это решаемая задача. По сути, все сводится к тому, чтобы всегда соблюдать установленные правила. Это касается и оценки рынка, и определения рабочего объема, и анализа уже заключенных сделок.

Голова трейдера всегда должна оставаться «холодной». Только при несколько равнодушном отношении к рынку можно стабильно зарабатывать за счет трейдинга.

Важна оценка новостного фактора

правила успешного трейдера

Даже если работа выстроена исключительно на техническом анализе, новости придется учитывать. Если этого не делать, есть шанс попасть на выход неожиданной статистики или квартального отчета, что спровоцирует повышение волатильности. Прогнозировать такие движения невозможно.

В правила торговли трейдера нужно занести анализ экономического календаря и календаря выходов квартальных отчетов (это относится к трейдерам, работающим на фондовом рынке). Перед новостями первой величины сделки нужно обезопасить, зафиксировав часть профита или хоты бы перенеся SL в прибыльную зону.

Сделки, оставленные на ночь – источник повышенного риска

Опасность такого подхода доказал личным примером Стивен Спенсер (Steven Spencer). Стивен входит в число американских трейдеров-легенд, был партнером SMB Capital. Но статус легенды не означает, что он не допускал ошибок. На начальном этапе своей карьеры Стивен оставил сделки открытыми на ночь, не подстраховался и потерял солидную сумму.

Этого сценария можно было избежать, если бы Спенсер был более осторожным. Его пример показателен – сделки можно оставлять на ночь, но подстраховка обязательна. Достаточно перенести стоп-лосс в безубыток и риск снизится до нуля.

Перенос позиции через ночь – норма в трейдинге. Но так как трейдер не в состоянии контролировать рынок в режиме 24х7, то риски нужно снижать до минимума.

Точка выхода не менее важна чем точка входа в рынок

Это неоднократно подчеркивал Брюс Ковнер. Он отмечал, что еще до входа в рынок определяет уровень, на котором будет закрывать сделку. Это необходимо, чтобы избежать сомнений при отработке сигнала. Если заранее выполнен анализ и определен целевой уровень, то остается лишь ждать развития событий, будет меньше соблазн закрыть позицию досрочно.

Что касается методов определения цели, то могут применяться и фиксированные тейк-профиты, и цели, выставленные на локальных экстремумах. Независимо от выбранного метода цель должна быть определена до входа в рынок.

Если закрывать сделки «на глаз», есть риск систематического недобора прибыли. Это снизит соотношение риск/профит и ухудшит показатели торговли.

Самая надежная тактика – торговля по тренду

Это желательно занести в золотые правила трейдера. Одна из распространенных ошибок новичков – погоня за быстрыми деньгами, попытка торговать разворотные точки. Это слишком сложно, опасно и становится причиной серии убыточных сделок.

Эд Сейкота (Ed Seykota) – один из популяризаторов автотрейдинга, на личном примере доказал, что тренды приносят доход на дистанции. Его первая автоматизированная ТС была ориентирована на работу по тренду, торгуя в таком стиле он увеличил счет одного из своих клиентов на 250000% за 16 лет.

Еще одна рекомендация от Сейкоты заключается в сокращении убытков. Убыточные позиции безжалостно закрываются, потери по ним должны быть фиксированы и не превышать заранее определенной величины.

Не нужно накапливать убыток

правила трейдера

Убыточные сделки есть в истории каждого трейдера, это касается и новичков, и гуру трейдинга. Ключевое отличие профессионала от новичка заключается в умении отсекать убыток в зародыше и не давать ему расти.

Для контроля убытков используются стоп-лоссы. Если SL установлен по правилам, его не нужно постоянно сдвигать, это лишь увеличивает убыток.

Возможно и ручное закрытие убыточных сделок, но это сопряжено с дополнительными рисками. У трейдера не всегда есть возможность следить за рынком, да и с точки зрения психологии сложно закрывать сделки с убытком. Возникает желание подождать в надежде на возможный разворот графика.

Прибыль должна расти

Если убыточные сделки закрываются с рассчитанным заранее убытком, то по прибыльным позициям такого ограничения нет. Это правило особенно важно при торговле по тренду. Вместо фиксированного тейк-профита можно использовать более гибкие варианты сопровождения позиции, например, трейлинг-стоп.

Есть и комбинированные тактики. Например, половина объема закрывается по фиксированному тейк-профиту, а остаток переводится на трейлинг-стоп. На дистанции это позволяет зарабатывать больше без изменения базовых правил торговой стратегии.

Нужно уметь наращивать прибыльные позиции

Если удалось открыть сделку в начале нового тренда, не нужно ждать ее закрытия. Профессионал на таких движениях создаст целую сеть прибыльных ордеров и большую часть из них закроет с прибылью после подтверждения смены тренда.

Такой подход не увеличивает риск. Если при открытии новых сделок переносить стоп в безубыток по старым, то суммарный риск не будет расти.

Граничный риск на 1 позицию – 5% от капитала

Манименеджмент – фундамент прибыльной торговли. Если ограничивать риски несколькими процентами от капитала, то слив депозита станет проблематичным. Для этого понадобится серия из десятков убыточных сделок подряд, вряд ли при таком варианте развития событий трейдер слепо продолжит торговать, теряя деньги. Исключения из этого правила возможны, но только по особо сильным сигналам.

Майкл Маркус (Michael Marcus) личным примером доказал значимость правильного манименеджмента в работе. За 20 лет работы на финансовых рынках он превратил стартовые $30000 в более чем $80 млн. К моменту совершения первых сделок он обладал капиталом всего в $500.

Запрещено «входить вдогонку»

Любой может упустить момент для входа в рынок, это нормально. Ошибкой в этой ситуации будет попытка войти вдогонку, когда цена уже прошла в прибыльном направлении какое-то расстояние. В таких ситуациях в невыгодную для трейдера сторону меняется соотношение тейк-профита и стоп-лосса, даже если ТР сработает, риск по сделке может быть неприемлемым.

Если сделка не заключена непосредственно в момент возникновения сигнала, то ее нужно пропустить. Лучше пропустить сигнал, чем получить убыток на ровном месте.

Не нужно распылять внимание на десятки торговых инструментов

Это входит в основные правила, которые должен соблюдать трейдер. На начальном этапе можно ограничиться 2-5 инструментами, позже увеличить их количество.

Многое зависит от используемой стратегии. Простые ТС позволяют одновременно контролировать ситуацию на большем количестве активов, сложные требуют большего внимания. Для профессионалов это правило носит скорее рекомендательный характер.

Той же логики придерживался и Ларри Вильямс. Он обращал внимание на потерю концентрации при работе с излишне большим число активом. Вильямс рекомендовал одновременно торговать не больше 6 инструментов.

Обязательно ведение дневника с фиксацией своих действий

Формат этого документа непринципиален. Журнал может вестись от руки, в таблице Excel или через специальное платное приложение. Важно чтобы трейдер указывал полную информацию по каждой сделке. Нужны все данные, начиная с времени входа в рынок и заканчивая оценкой входа.

Мониторинг счетов, например, на myfxbook.com не заменяет ручное ведение дневника. Дневник трейдера дает более детальную информацию для анализа, это база для дальнейшей оптимизации торговли. Оптимизацию можно проводить по различным критериям, например, определить самый удачный/неудачный день, исключить активы, по которым нет стабильного результата.

Анализируются не только убыточные, но и прибыльные сделки

Нужен анализ всех без исключения позиций. Анализ выполняется для того, чтобы разобраться в том были ли соблюдены правила стратегии, взят ли весь возможный профит или наблюдается систематический недобор прибыли.

Парадокс заключается в том, что убыточная сделка может быть правильной, а прибыльная – неправильной (нарушены правила стратегии). Поэтому при анализе трейдер не должен делать различия между позициями, закрытыми по тейк-профиту и стоп-лоссу.

В приоритете – сравнительно небольшая, но стабильная прибыль

Для профессионального трейдера на первом месте всегда стабильность. Нет смысла надеяться заключить 3-5 сделок и сколотить капитал на этом. Такой сценарий возможен лишь в теории, лучше ориентироваться на долгосрочную работу, научившись приумножать капитал каждый день/неделю/месяц.

Для профессионала важен не сиюминутный успех, а показатели на дистанции. В отдельно взятой сделке новичок может обойти профи, показав большую прибыль, но на длинной дистанции сработает ставка на стабильность. Отсюда следует одно из главных правил – нужно научиться брать небольшой профит, но делать это стабильно.

У трейдера должно быть собственное мнение

Обилие информационно-аналитических сервисов и аналитики от сторонних специалистов создает соблазн работать по чужим рекомендациям. Это тупиковый путь, он не разовьет в трейдере навыки самостоятельной работы и сделает его зависимым от чужого мнения.

В приоритете всегда должен быть анализ, сделанный по собственной стратегии. Стороннюю аналитику можно рассматривать, но скорее для взгляда на рынок под иным углом, чем в качестве основы для принятия решений.

Об этом в свое время говорил и Джордж Сорос. Одним из основных правил его правил было «думать своей головой».

Мартингейл, локирование и усреднение лучше не использовать

Мартингейл – самая опасная тактика с точки зрения нагрузки на депозит. Идея зарабатывать независимо от движения цены выглядит привлекательной, но она сработает только при условии бесконечного депозита. Капитал каждого трейдера конечен, в итоге мартингейл приводит к сливу. То же справедливо для усреднения, но нагрузка на депозит окажется несколько меньшей.

  • Локирование – скорее психологический прием. Из замка сложно выйти без практики.

Эти подходы могут использоваться только профессионалами.

Паузы в торговле могут помочь войти в рабочее русло

Если трейдер ощущает, что ситуация выходит из-под контроля, нужно ставить торговлю на паузу. Нужно закрыть сделки, терминал и 2-3 дня постараться не думать о рынке и торговле. За это время схлынут эмоции, трейдер выйдет из состояния тильта, что поможет в трезвой оценке случившегося.

Если не делать паузу, то в такой ситуации убыток будет лишь нарастать. Все может завершиться сливом депозита или как минимум большей его части.

Заключение

Выше перечислены основные правила, которые должен соблюдать каждый трейдер. Новички постоянно совершают одни и те же ошибки, соблюдение этих рекомендаций позволит избежать большинства «детских болезней» и стабильно зарабатывать. В той или иной форме их соблюдают все без исключения профессиональные трейдеры, в том числе и гиганты калибра Уоррена Баффетта, Брюса Ковнера, Джека Швагера.

Соблюдение этих правил позволит сэкономить не только деньги, но также время и нервы. С ними новичок может начать зарабатывать сразу, пропустив этап прогулки по граблям и набивания шишек.


Саймон По
Автор:

"Новые рынки, события и занятия делают жизнь интереснее, позволяя постоянно самообновляться. Продолжаю следить за развитием и делиться с вами."